Росфинмониторинг рассказал о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

По результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:            

 

неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

нарушения в части обучения сотрудников.

Росфинмониторниг обращает особое внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге. Отмечается, что при постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Полный текст информации

Поделиться: